《参加中国证券业协会2020年证券从业人员后续职业培训的通知》适用于参加中国证券业协会2020年证券从业人员后续职业培训的通知，按照中国证券业协会有关规定，员工需在规定时间内完成必修学时和选修学时，方可进行证券执业资格证书年检。未按要求完成后续培训学时的人员，需自行在中国证券业协会远程培训系统报名参加培训，费用自理。
公司各部门、各分支机构：中国证券业协会2018年证券执业资格证书年检工作即将开始，为保证我公司员工顺利通过执业证书年检，现统一为公司员工报名参加中国证券业协会必修课程的培训，有关事宜通知如下：
一、参训人员
（一）取得证券执业资格证书的全体员工（含营销序列员工），其中保荐代表人及2018年首次注册申请取得执业资格证书的员工无需参加本次培训。
（二）未完成2018年证券经纪人执业证书滚动年检的经纪人。
二、培训内容
本次培训涉及投资顾问、金融衍生品、信用业务、证券经纪等四类业务，共10学时必修课程，具体培训课程如下：
| 序号 | 课程名称 | 课程编号 | 业务分类 | 学时 |
| 1 | 财富目标与财富管理 | C18033S | 投资顾问 | 1 |
| 2 | 衍生品基础知识及衍生品在产品设计中的应用案例 | C18021S | 金融衍生品 | 1 |
| 3 | 融资融券交易策略实务分享 | C18040S | 信用业务 | 2 |
| 4 | 股票质押式回购交易业务规则修订解读 | C18029S | 信用业务 | 2 |
| 5 | 融资融券业务客户服务 | C18026S | 信用业务 | 1 |
| 6 | 首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求 | C18031S | 证券经纪 | 1 |
| 7 | 债券回购业务交易管理及风控 | C18024S | 证券经纪 | 1 |
| 8 | 《债券质押式回购交易结算风险控制指引》解读 | C18025S | 证券经纪 | 1 |
2018年12月31日前完成所有课程的学习及考试。
四、有关说明
（一）本次培训由人力资源部统一组织。人力资源部统一负责员工报名和缴费工作，请各部门认真核对参训人员，填写完整《2018年证券从业人员后续职业培训报名表》，于9月14日前报送人力资源部处，报名表详见附件。
（二）2018年选修课程培训由各分支机构所在地证券业协会组织，请各分支机构联系当地证券业协会自行组织报名。如分支机构所在地证券业协会2018年不举办选修课程培训，请于9月13日前邮件通知人力资源部李秀玲，由人力资源部组织参加中国证券业协会选修课程培训。
吉林省内员工已完成吉林省证券业协会组织的后续职业培训。
（三）2018年参加中国证券业协会组织的面授培训班的员工，已获得相应的必修学时，如已满10学时，则无需参加本次培训；如不满10学时，请扣减已获得学时后选择剩余学时的培训课程参加培训。
（四）按照中国证券业协会有关规定，员工需在规定时间内完成必修学时和选修学时，方可进行证券执业资格证书年检。未按要求完成后续培训学时的人员，需自行在中国证券业协会远程培训系统报名参加培训，费用自理。
特此通知。
附件：2018年证券从业人员后续职业培训报名表
2018年9月11日
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